Compliance

El compliance o cumplimiento normativo consiste en establecer en el seno de la empresa las políticas y procedimientos adecuados y suficientes para garantizar que esta desarrolle sus actividades conforme a la normativa y la legalidad vigente. También de acuerdo a las políticas y procedimientos internos, defendiendo una cultura de cumplimiento entre sus empleados, directivos y agentes vinculados. Desde el año 2015, se exige a las entidades contar con planes de prevención de riesgos penales impulsando así la incorporación de la figura del compliancer dentro de las compañías.

Esto ha provocado un auténtico aumento de una actividad que se va extendiendo a todos los sectores y compañías, que buscan protegerse tanto de la posible responsabilidad de la persona jurídica, como del consiguiente riesgo reputacional que podrían enfrentar.

El gran número de normas y su creciente complejidad acrecienta el riesgo de incumplimiento por parte de las organizaciones. Esta circunstancia, que en un principio afectaba a compañías internacionales, empresas con diversas líneas de actividad y entidades cotizadas, es hoy por hoy un factor de preocupación y a tener en cuenta en cualquier compañía, especialmente debido a la responsabilidad penal que contempla nuestro ordenamiento. Conscientes de ello, en LABE hemos implementado una metodología de trabajo, basada en estándares internacionales de compliance generalmente aceptados, con el objetivo de mejorar el control legal interno, reduciendo la probabilidad de incumplimientos.

En esta área cabe destacar la prestación de los siguientes servicios:

• Identificar los riesgos legales de una organización, a efectos de añadirlos y considerarlos en el diseño de un Compliance Management System (CMS)
• Asesoramiento en elproceso de definición o diseño de un CMS, incluida la documentación de las políticas y procesos en que se materializa, establecimiento de bases para su posible auditoría sobre la base de estándares europeos. Implantación de procesos de comunicación, actuación y revisión sobre las áreas de riesgo legal crítico identificadas en un inicio.
• Ayuda en el proceso de monitorización del CMS, ofreciendo recomendaciones respecto al mismo destinadas a su mejora. Asesoramiento para establecer modelos de complianceen áreas específicas, como la prevención penal (incluyendo normativa internacional contra la corrupción) o el cumplimiento de normas en materia de privacidad, por poner algunos ejemplos.
• Ayuda en materia de funciones y responsabilidades asociadas a los cometidos de compliance. Apoyo a través de ciclos de formación internarelacionados con las áreas de compliance.
• Asesoramiento en proyectos de clasificación de la informaciónque permitan soportar de forma adecuada un CMS.